Le idee chiave
- La NSF descrive una sequenza di presentazione, verifica dei requisiti, valutazione, raccomandazione programmatica e possibile gestione amministrativa.
- La valutazione considera il merito intellettuale e gli impatti più ampi; i bandi possono aggiungere criteri e alcune categorie prevedono una revisione interna.
- Le valutazioni forniscono informazioni, ma non determinano da sole la decisione: la NSF può anche considerare fattori di portafoglio e una raccomandazione non equivale all’emissione formale di un finanziamento.
Preparazione e presentazione: il primo filtro
La descrizione generale del processo di proposte e finanziamenti della NSF organizza la procedura in fasi che vanno dalla preparazione e presentazione fino alla revisione e alla gestione di un possibile finanziamento. Per presentare una proposta, l’organizzazione deve essere registrata su SAM.gov e avere un identificativo UEI valido. Gli invii possono essere effettuati tramite Research.gov o Grants.gov.
Una proposta ricevuta viene innanzitutto sottoposta a una verifica di completezza e conformità ai requisiti della NSF. Se non segue le istruzioni applicabili, l’agenzia può restituirla senza sottoporla a revisione. Pertanto, superare questo controllo amministrativo consente alla proposta di procedere, ma non significa che il suo contenuto abbia ricevuto una valutazione favorevole.
Cosa viene valutato e chi partecipa
La NSF utilizza due criteri approvati dalla National Science Board: merito intellettuale e impatti più ampi. Il primo considera il potenziale della proposta di ampliare la conoscenza e la comprensione in un campo o tra più campi. Il secondo riguarda il suo potenziale di recare beneficio alla società e contribuire a specifici risultati sociali. I bandi possono includere criteri aggiuntivi.
La pagina della NSF sulla valutazione di merito spiega anche gli elementi presi in considerazione nell’applicare entrambi i criteri. Tra questi figurano la creatività o originalità delle attività, la solidità e l’organizzazione del piano, l’inclusione di meccanismi per valutare il successo, le qualifiche di chi svolgerà il lavoro e la disponibilità di risorse adeguate. Pertanto, la valutazione non si limita all’importanza della domanda di ricerca: esamina anche l’impostazione e la capacità di realizzarla.
Nella maggior parte dei casi, i responsabili di programma individuano specialisti esterni per valutare le proposte che soddisfano i requisiti. La valutazione può essere affidata a singoli revisori, a un panel o a entrambi. Alcuni programmi prevedono visite in loco. Ci sono eccezioni: le proposte RAPID, EAGER e RAISE vengono valutate esclusivamente internamente; in altre categorie, la NSF può anche optare per una revisione interna.
| Fase | Cosa descrive la NSF | Ambito o precisazione |
|---|---|---|
| Presentazione | Invio tramite Research.gov o Grants.gov; l’organizzazione deve essere registrata su SAM.gov e avere un UEI valido | Si applicano i requisiti e le istruzioni pertinenti |
| Revisione iniziale | Verifica che la proposta sia completa e soddisfi i requisiti | La NSF può restituirla senza sottoporla a revisione |
| Valutazione | Considerazione del merito intellettuale e degli impatti più ampi | Possono esserci criteri aggiuntivi e una revisione interna in determinate categorie |
| Raccomandazione e gestione | Analisi delle revisioni, raccomandazione programmatica e revisione amministrativa se si propone un finanziamento | La raccomandazione non equivale all’emissione formale di un finanziamento |
Dalle valutazioni alla decisione
Le revisioni esterne forniscono informazioni ai responsabili di programma, ma non decidono da sole l’esito. Nell’analizzare una proposta, la NSF può anche considerare in che modo contribuirebbe a un portafoglio di progetti che includa approcci diversi a importanti questioni di ricerca e istruzione, il potenziale di progressi trasformativi, lo sviluppo di aree promettenti o obiettivi specifici di un programma. L’agenzia dichiara inoltre di prendere in considerazione le proposte attuali e i progetti finanziati in precedenza.
Dopo aver valutato le revisioni e i fattori pertinenti, il responsabile di programma formula una raccomandazione di finanziamento o di rifiuto. L’approvazione programmatica finale viene solitamente completata a livello di divisione. Questo spiega perché, secondo la NSF, ottenere valutazioni eccellenti non garantisce il finanziamento e una proposta non deve necessariamente ricevere solo valutazioni eccellenti per essere finanziata.
Se si raccomanda un finanziamento e la direzione della divisione è d’accordo, la proposta passa alla Divisione sovvenzioni e accordi per la revisione amministrativa, l’elaborazione e l’emissione di una sovvenzione o di un altro accordo all’organizzazione. In questa fase possono essere esaminati aspetti aziendali, finanziari e relativi alle politiche istituzionali. Solo un funzionario designato per sovvenzioni e accordi può impegnare fondi o autorizzarne la spesa. Una raccomandazione scientifica o programmatica, quindi, non costituisce di per sé un’assegnazione formale.
La NSF cerca di comunicare ai richiedenti se le loro proposte sono state respinte o raccomandate per il finanziamento entro sei mesi. L’agenzia segnala che, in genere, concede finanziamenti alle istituzioni accademiche entro 30 giorni dalla raccomandazione della divisione o dell’ufficio del programma, sebbene alcuni casi possano richiedere più tempo per la revisione e la gestione. Si tratta di descrizioni generali del processo, non di garanzie sui tempi per ogni domanda.
Tre aspetti fondamentali per interpretare il processo
- L’ammissibilità e il merito sono fasi distinte: soddisfare i requisiti consente a una proposta di essere valutata, ma non anticipa il giudizio sul suo contenuto.
- La valutazione combina due criteri: merito intellettuale e impatti più ampi; un bando può anche stabilire criteri aggiuntivi.
- La raccomandazione non è l’assegnazione: le revisioni contribuiscono alla decisione, la NSF considera fattori di portafoglio e un finanziamento richiede inoltre la relativa procedura amministrativa.
Le informazioni contenute nella pagina della NSF sulla valutazione di merito completano la descrizione del processo con i criteri e i principi di valutazione. Entrambe le pagine sono risorse della stessa istituzione: quella sul merito fornisce un contesto metodologico, ma non costituisce una conferma indipendente della descrizione istituzionale della procedura. La pagina del CERN sugli esperimenti e le collaborazioni tratta di ricerca in fisica delle particelle e non descrive i finanziamenti della NSF, pertanto non consente di verificare tale procedura.
Ciò che sappiamo e i suoi limiti
Le pagine della NSF descrivono il processo istituzionale generale e non offrono una valutazione indipendente della sua equità o efficacia. Non forniscono dati suddivisi per programma, disciplina o bando che consentano di confrontare i tassi di successo, i tempi decisionali o il peso relativo delle valutazioni e dei fattori di portafoglio. I dati aggregati sulle proposte e sui finanziamenti citati dalla NSF non consentono di stimare la probabilità di successo di una domanda specifica. La pagina del CERN riguarda esperimenti e collaborazioni scientifiche, non la procedura di finanziamento della NSF.
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